金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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