在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(美国管得了比尔盖茨吗xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险美国管得了比尔盖茨吗测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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