昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(sh中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗ī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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