近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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