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中国有多少万大军，中国多少万兵力暂停备案！知名私募又出大事

　　在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　暂停备案！知名私募又出(chū)大(dà)事

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

中国有多少万大军，中国多少万兵力>　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　暂停备(bèi)案！知名私(sī)募又(yòu)出大事

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(q中国有多少万大军，中国多少万兵力uàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　暂停(tíng)备案！知(zhī)名私募又出大事

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　暂停备(bèi)案！知名(míng)私募(mù)又出(chū)大事

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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