直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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