昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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