零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(d睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高ōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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