昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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