零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票小明王是谁的后代 小明王是男是女项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证小明王是谁的后代 小明王是男是女监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以小明王是谁的后代 小明王是男是女20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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