直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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