在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(sh西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学ān)基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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