金(jīn)融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人(rén)民银行要(yào)求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台(tái)互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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