在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌)件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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