直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此阿富汗改名现在叫什么外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博阿富汗改名现在叫什么进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中阿富汗改名现在叫什么提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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