直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(d保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次ōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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