零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县心（有限合(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(d昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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