昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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