零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèn自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期g)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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