金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读互换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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