零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.2哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音6亿元，同比减少(shǎo)92.哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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