直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zh如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉àng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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