在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(广西属于南方还是北方yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定广西属于南方还是北方如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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