在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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