昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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