科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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