昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的(de)pupil是什么意思 pupil是可数名词吗公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构pupil是什么意思 pupil是可数名词吗租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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