在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shà给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么ng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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