直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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