科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗被处以罚款、带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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