金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。