直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义p>

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动<其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义/p>

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wě其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义i)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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