零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元cì)非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元