金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺利社日节是什么节日 社日节是农历几月初几推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开社日节是什么节日 社日节是农历几月初几通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联(lián)提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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