直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音)，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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