科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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