在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(x中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方iǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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