零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公2024年房价会继续下跌吗告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正2024年房价会继续下跌吗，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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