零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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