金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合(hé)作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tō单反可以带上飞机吗ng)过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可(kě)的(de)境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后(单反可以带上飞机吗hòu)的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展(z单反可以带上飞机吗hǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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