金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地(d磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要(yào)磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的(de)境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子外结算(suàn)公司针对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备。

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