科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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