金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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