零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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