金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fà兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗n)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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