零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号