金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(z快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了é)任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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