金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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