零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石(sh四大灵猴的兵器叫什么名字í) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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