金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎn订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚g)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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